NUESTRA DIRECTORA

Dra. Catalina Carpio Peñafiel

Estudios




Doctora en Jurisprudencia por la Pontificia Universidad Católica del Ecuador (PUCE) 1999, Mejor Egresada de la Promoción 1997-1998. Egresada de la Maestría en Derecho Constitucional por la Universidad Andina Simón Bolívar, 2005. Postgraduada en Resolución de Conflictos en la Universidad de Upsala, Suecia, 2004. Estudios cursados en Derecho Internacional Económico en la Universidad Central de Venezuela, 2001-2002. Estudios contables en el Colegio de Contadores de Chacao, Caracas-Venezuela, 2002.


Carrera




Ex Asesora Legal de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) del Consejo Nacional contra el Lavado de Activos, 2009; Ex Subprocuradora General y Procuradora Metropolitana (E) del Municipio del Distrito Metropolitano de Quito, 2006-2009; Asesora Jurídica del Parlamento Andino, Sede Ecuador, 2003-2006, Gerente Administrativa Custumer Interaction Consultants, Caracas Venezuela, 2001-2003; Abogada Senior PriceWaterhouseCoopers del Ecuador, 2000-2001. Asesora Jurídica de la Administradora de Fondos del Pichincha, Fondospichincha S.A., 1999-2000.

Gerente General y Socia de la Empresa ACP Contycom, empresa constituida en 1993 y especializada en asesoría, consultoría y capacitación en materia legal y financiera, especialmente en prevención de lavado de activos y financiamiento de terrorismo. En los últimos 8 años, la empresa ha dictado más de 5000 horas de capacitación en prevención de lavado de activos y financiamiento de terrorismo para sujetos obligados en el Ecuador y ha capacitado a más de mil (1000 oficiales) de cumplimiento a nivel nacional. La empresa ha desarrollado modelos de gestión para mitigar el riesgo de lavado de activos y financiamiento de terrorismo para empresas importantes del sector inmobiliario, concesionarios automotrices, entidades de economía popular y solidaria, seguros. Ha asesorado en el análisis técnico de movimientos transaccionales y económicos para la argumentación técnica en juicios de lavado de activos cuando la defensa ha sostenido con argumentos técnicos y pruebas contundentes que no existe el delito de lavado de activos.

Actualmente es miembro de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (ACFCS), con sede en Miami, EEUU, y ha sido invitada como conferencista para la Conferencia Anual Latinoamericana Sobre Delitos Financieros, que se desarrolló del 10-12 de junio de 2015 en la ciudad de Panamá. En octubre de 2016, nuevamente ha sido invitada por ACFCS para ser conferencista en Panamá.

Desde febrero de 2016 es socia del área de Compliance del Estudio Jurídico Paz Horowitz. De igual manera, desde este año es instructora de la empresa Liderazgo para temas de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.


Academía




Es autora de artículos sobre prevención de lavado de activos publicados en revistas especializadas de entidades como FLACSO, Fiscalía General del Ecuador, Ediciones Legales, Money Laundering Bulleting 2011, Reino Unido, y Practical Law 2015, Reino Unido.

Actualmente, se encuentra investigando para preparar su primer libro: “LAVADO DE ACTIVOS: Acceso a la información de los ROII´S a través de la acción de Hábeas Data”.

Ha sido conferencista invitada por la Flacso y la Fiscalía General del Estado a foros para discutir temas de lavado de dinero, así como fue invitada por la Asamblea Nacional del Ecuador y la Universidad Andina Simón Bolívar en el año 2010 a discutir las reformas a la Ley de Prevención de Lavado de Activos cuyas observaciones fueron acogidas y mencionadas en “Los Considerandos” a la misma.

Instructora de Ediciones Legales desde el año 2010. En octubre de 2016 a propósito de la promulgación de la nueva ley, capacitó en las ciudades de Quito y Guayaquil.

Desde el 2013, es instructora de la materia de Prevención de Lavado de Activos del Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras de la Certificación de Seguros y de la Certificación para oficiales de Cumplimiento.

En junio del 2015, fue invitada como conferencista en representación del Ecuador al Seminario Internacional de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (ACFCS), Panamá.

En diciembre de 2016 fue invitada por la Escuela Politécnica de Chimborazo a dictar una conferencia magistral sobre el delito de lavado de activos.


Actualizaciones técnicas




  • • Seminario Internacional de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (ACFCS), Panamá, octubre 2016.
  • • Seminario Internacional de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (ACFCS), Panamá, junio 2015.
  • • Seminario de Delitos Financieros organizado por la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (ACFCS), Hollywood, Florida, noviembre de 2014;
  • • Taller de matrices para el sector financiero, Asociación de Bancos del Ecuador, octubre de 2013.
  • • Taller de Prevención de Lavado de Activos para Oficiales de Cumplimiento organizado por U.S. InterAmerican Community Affairs, Miami, Florida, junio de 2013. Título obtenido: Financial Investigative Auditing.
  • • Taller de Prevención de Lavado de Activos para Oficiales de Cumplimiento organizado por U.S. InterAmerican Community Affairs, “Compliance Officer Anti money Laundering & Terrorism Financing Operative Management”, Miami, Florida, mayo de 2013. Título obtenido: Certificado Internacional de Acreditación.
  • • Taller de Prevención de Lavado de activos para Oficiales de Cumplimiento organizado por U.S. InterAmerican Community Affairs: “ANTI-MONEY LAUNDERING & TERRORISM FINANCING INTERNATIONAL LAW STANDARDS”, Miami, Florida, noviembre de 2012.
  • • Seminario Internacional anti fraude organizado por la Asociación de Expertos Anti Fraude, México D.F., noviembre 2011.
  • • Seminario Internacional sobre prevención de lavado de activos, organizado la Asociación de Especialistas Certificados en Antilavado de Dinero (ACAMS) Cancún, México, noviembre del 2009. Talleres sobre Lavado de Activos, UIF, 2009. Docente de Derecho Administrativo de la Universidad de las Américas, año 2009.

Experticias




  • • Patrocinio en juicios de lavado de activos como parte de la defensa técnica para analizar las transacciones y movimientos económicos y las pruebas de la fiscalía.
  • • Testigo experta en juicios de delitos financieros:
  • o Análisis de movimientos transaccionales para determinar la ruta del dinero.
  • o Análisis de tipologías para determinar la existencia del delito de lavado de activos.
  • • Desde el año 2009, capacitadora del sector financiero, de economía popular y solidaria, mercado de valores y sector real para oficiales de cumplimiento.
  • • Experta en desarrollo de matrices y parametrizaciones para el sector real, comercial y automotriz para implementación de modelos de gestión para prevenir el lavado de activos y financiamiento de terrorismo.
  • • Especializada en Compliance: anti fraude y prevención de lavado de activos.
  • • Desarrollo de políticas de Compliance y anti corrupción para los concesionarios de BMW, Cisco, Grupo Yanbal en el Ecuador.

Idiomas




Español, inglés y francés básico.